2016年1月9日，有消息稱，北京市工商局已全面收緊含私募在內(nèi)的投資類企業(yè)注冊(cè)。通知明確：暫停核準(zhǔn)包含“投資”、“資產(chǎn)”、“資本”、“控股”、“基金”、“財(cái)富管理”、“融資租賃”、“非融資性擔(dān)?！钡茸謽拥钠髽I(yè)和個(gè)體戶名稱；暫停登記“項(xiàng)目投資”、“股權(quán)投資”、“投資管理”、“投資咨詢”、“投資顧問(wèn)”、“資本管理”、“資產(chǎn)管理”、“融資租賃”、“非融資性擔(dān)?！钡韧顿Y類經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。
不過(guò)，上述消息并沒(méi)有獲得北京市工商局官方公開(kāi)確認(rèn)。
1月10日，北京一家投資集團(tuán)公司董事長(zhǎng)對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者表示，此舉主要是因?yàn)槟壳八侥碱I(lǐng)域出現(xiàn)了亂局，必須進(jìn)行規(guī)范。尤其是在私募“一哥”徐翔被抓之后，就宣告私募行業(yè)整頓開(kāi)始。
“我們掌握的情況是，北京工商局內(nèi)部對(duì)于注冊(cè)投資類的公司已經(jīng)不予審批了，但沒(méi)看到具體文件。”上述北京投資集團(tuán)公司董事長(zhǎng)稱?！皞€(gè)人認(rèn)為，這應(yīng)該只是暫時(shí)的。整頓之后，在有關(guān)部門出臺(tái)正式的文件和規(guī)則制度之后，應(yīng)該還會(huì)再放開(kāi)?！?/span>
此前，2015年11月23日，基金業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾平臺(tái)發(fā)布《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答(七)》要求：
私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
對(duì)此，知名法律專家劉乃進(jìn)告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者，基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人名稱中必須包含投資、資產(chǎn)管理等字樣，消息稱北京市工商局要求暫停此類企業(yè)的登記注冊(cè)?？梢?jiàn)，北京市全面收緊了私募管理人的登記注冊(cè)。
“據(jù)了解，此前，天津、成都、石家莊等地，已經(jīng)在一定程度上，有的甚至是實(shí)質(zhì)性的暫停了私募管理人及私募基金的登記注冊(cè)。例如，天津注冊(cè)私募管理人需要獲得金融辦、發(fā)改委的審批，否則工商部門不予注冊(cè)?！?劉乃進(jìn)稱。
關(guān)于在全市范圍內(nèi)暫停投資類企業(yè)登記的通知
各登記注冊(cè)科并處內(nèi)各組：
為維護(hù)首都金融市場(chǎng)秩序，按照本市打擊非法集資專項(xiàng)治理工作的要求，市處于2015年先后發(fā)布了19號(hào)、21號(hào)和40號(hào)通知，通過(guò)在經(jīng)營(yíng)范圍標(biāo)注限制性用語(yǔ)的方式加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)的準(zhǔn)入管理。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)的登記管理工作，加強(qiáng)源頭防范和風(fēng)險(xiǎn)控制，自即日起，在全市范圍暫停投資類企業(yè)登記注冊(cè)，現(xiàn)就有關(guān)具體要求通知如下：
一、暫停核準(zhǔn)包含“投資”、“資產(chǎn)”、“資本”、“控股”、“基金”、“財(cái)富管理”、“融資租賃”、“非融資性擔(dān)?！钡茸謽拥钠髽I(yè)和個(gè)體戶名稱。
二、暫停登記“項(xiàng)目投資”、“股權(quán)投資”、“投資管理”、“投資咨詢”、“投資顧問(wèn)”、“資本管理”、“資產(chǎn)管理”、“融資租賃”、“非融資性擔(dān)?！钡韧顿Y類經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。
三、名稱或經(jīng)營(yíng)范圍中包含上述表述的企業(yè)申請(qǐng)遷入本市的，暫停辦理登記。
四、經(jīng)市政府或金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的投資類企業(yè)，報(bào)請(qǐng)市處同意后再予登記。
五、本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。通知下發(fā)前已核準(zhǔn)名稱的此類投資類企業(yè)，仍可按2015年19號(hào)、24號(hào)和40號(hào)通知要求辦理登記注冊(cè)。
登記注冊(cè)處
2016年1月9日上海暫?；ヂ?lián)網(wǎng)金融平臺(tái)注冊(cè) 深圳等地此前已叫停隨著互聯(lián)網(wǎng)金融等新型理財(cái)平臺(tái)頻繁暴露風(fēng)險(xiǎn)，全國(guó)各地都已開(kāi)始從源頭收緊。澎湃新聞獲悉，上海近期也已暫停了互聯(lián)網(wǎng)金融等金融類公司的注冊(cè)登記，經(jīng)營(yíng)范圍包括金融信息服務(wù)、金融外包等字眼的也被包含在暫停之列。
澎湃新聞從多家公司注冊(cè)代理公司獲悉，從2016年1月4日起，上海市工商局就已暫停互聯(lián)網(wǎng)金融公司的注冊(cè)。這些注冊(cè)代理公司稱，只要是經(jīng)營(yíng)范圍里有“金融”、“外包”等字眼的注冊(cè)，都無(wú)法得到批準(zhǔn)。對(duì)此，上海市金融辦在接受澎湃新聞詢問(wèn)時(shí)未作出正面回應(yīng)。
值得一提的是，暫停注冊(cè)新互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)，并不影響現(xiàn)存平臺(tái)運(yùn)作。
澎湃新聞采訪的一家注冊(cè)代理公司就明確表示，可以幫助收購(gòu)一家現(xiàn)有的公司。上海一家互聯(lián)網(wǎng)金融公司負(fù)責(zé)人也向澎湃新聞表示，聽(tīng)說(shuō)暫停了新平臺(tái)注冊(cè)，但他們經(jīng)營(yíng)并不受影響。
據(jù)上海市金融辦主任鄭楊2015年12月29日披露的數(shù)據(jù)，目前上海大約有200家存活的P2P（網(wǎng)絡(luò)借貸）機(jī)構(gòu)，50家左右或多或少存在問(wèn)題。鄭楊當(dāng)時(shí)表示，下一步會(huì)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，密切關(guān)注。
顯見(jiàn)的是，從2015年開(kāi)始，全國(guó)各地均加強(qiáng)了對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融及線下理財(cái)平臺(tái)的管理。盡管正式的監(jiān)管辦法未出臺(tái)，但在注冊(cè)及廣告方面均有所管制。比如，寧波去年9月就全面叫停了互聯(lián)網(wǎng)金融及線下理財(cái)平臺(tái)廣告，11月份更是暫停受理企業(yè)名稱或經(jīng)營(yíng)范圍中含有財(cái)富管理、投資管理及咨詢、資管管理等內(nèi)容的類金融公司的登記注冊(cè)，以及分公司的設(shè)立。
而在去年12月28日銀監(jiān)會(huì)就《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》開(kāi)始公開(kāi)征求意見(jiàn),明確網(wǎng)絡(luò)借貸采用備案制管理，且管理權(quán)限下放地方金融管理部門后，各地均已開(kāi)始梳理思路，研究如何監(jiān)管。
分析人士稱，各地暫停注冊(cè)可能只是第一步，因?yàn)樯鲜鼍W(wǎng)貸管理辦法列出了12條紅線，并明確正式實(shí)施后會(huì)給現(xiàn)有平臺(tái)18個(gè)月的過(guò)渡期。地方金融辦在暫停注冊(cè)后，可能就要提前展開(kāi)摸底整頓，當(dāng)?shù)胤奖O(jiān)管意見(jiàn)出臺(tái)后，就會(huì)放開(kāi)注冊(cè)，畢竟中央都明確是備案制，重點(diǎn)是要合規(guī)。
可見(jiàn)的是，重慶2015年12月29日出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》，立出十項(xiàng)軍規(guī)，其中一條是現(xiàn)有平臺(tái)需于2016年3月底前將自查自糾情況書(shū)面報(bào)告市金融辦，就相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)情況做詳細(xì)說(shuō)明。上述通知明確：以前未開(kāi)展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和新設(shè)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)機(jī)構(gòu)，在國(guó)家有關(guān)部門關(guān)于P2P網(wǎng)絡(luò)借貸監(jiān)管辦法正式發(fā)布前，繼續(xù)停止開(kāi)展P2P網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)。這也相當(dāng)于，重慶即便可以注冊(cè)，也暫時(shí)不能開(kāi)展業(yè)務(wù)。
